大通证券开门问效闭环落地——上海证券交易所“三开门”再进一步多维发力回应市场调研意见

　　发扬“店小二”精神、推进“三开门”服务，是上海证券交易所（以下简称“上交所”）服务市场、建设市场的基本理念。近年来，上交所牢固树立和践行正确政绩观，坚持“开门办审核、开门办监管、开门办服务”，以实打实的举措转作风、优服务、助发展，努力提升市场主体的获得感、满意度。经统计，三年来，审核端就发行上市事项与发行人现场沟通1600余次、电话沟通超10万次，信用债融资审核中解答业务咨询近3万件。监管端累计发布各类动态超50期，开展各类培训、专题活动超1100场。服务端已将“资本市场服务周”全面覆盖至全国31省，“星企航”对接企业50余万家，多媒体平台触达投资者超4000万人次，“一网通办”打通业务487项，办理效率提升超40%。

　　近期，为进一步推进作风建设走深走实，上交所开展了为期14天的问卷调研，广开言路、广纳良策，进一步知市场之急、应市场之需、汇市场之智。调研覆盖更广泛。本次线上调研面向2400余家沪市上市公司、拟上市企业和债券发行人，65家机构投资者，120家证券公司和100余家各类证券服务机构等市场参与人。调研主题更聚焦。重点关注信息披露、规则公开、业务办理、产品服务等核心领域，突出精简环节、突出简化材料、突出“高效办成一件事”，紧扣与市场参与人密切相关的业务流程设计调研问题。市场反馈更积极。共收回有效问卷1778份，市场各方对上交所“三开门”工作成效给予高度肯定和充分认可，同时围绕业务办理、流程优化、服务提升等方面，提出200余条具体意见建议。

　　每一条意见建议都是对上交所市场建设的信任。上交所认真组织各业务条线研判分析，多措并举通过各业务渠道回应市场期待，努力做到件件有回音、事事有着落。股票发行审核条线推出优化再融资一揽子措施，举办律师事务所“三开门”专场培训，后续还将继续发布《审核动态》及时回应政策适用和典型案例。公司监管条线面向上市公司发布监管速递、培训微课等，对常见问题和最新情况予以及时解答。债券业务条线通过存续期受托管理人联络渠道，开展各类面向受托管理人员、交易员的专题培训，并组织“三开门”热线等回应相关意见建议。机构会员、市场服务与培训、信息技术等条线也继续做好各类专题培训，用好业务交流工作渠道，及时解读政策导向、回应市场诉求。

　　市场与日俱新，服务永无止境。上交所将持续围绕以开门转作风、以开门促透明、以开门优服务三大目标，常抓不懈，久久为功，持续打造服务友好型交易所。

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